浙江證監(jiān)局對中信建投期貨杭州分公司采取責令改正監(jiān)管措施，經(jīng)查，該分公司在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務過程中存在不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開展期貨行情分析等信息傳播活動的情形，反映出該分公司風險管理不到位，內(nèi)部控制存在較大缺陷。

關(guān)于對中信建投期貨有限公司杭州分公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

中信建投期貨有限公司杭州分公司：

經(jīng)查，你分公司在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務過程中存在不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開展期貨行情分析等信息傳播活動的情形，反映出你分公司風險管理不到位，內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你分公司應當加強對互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務的管理，提升合規(guī)水平，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于2024年8月15日前向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

來源：金融界